Entrée en vigueur le 26 juin 2021
Modifié par : Ordonnance n°2021-796 du 23 juin 2021 - art. 7
Les entreprises d'investissement se dotent :
1° D'un dispositif de gouvernance solide comprenant notamment une organisation claire assurant un partage des responsabilités bien défini, transparent et cohérent, des procédures efficaces de détection, de gestion, de suivi et de déclaration des risques auxquels elles sont ou pourraient être exposées, ou des risques qu'elles font peser ou pourraient faire peser sur d'autres ;
2° D'un dispositif adéquat de contrôle interne, y compris de procédures administratives et comptables saines ;
3° De politiques et pratiques de rémunération permettant une gestion saine et efficace des risques.
Le personnel exerçant des fonctions de contrôle est indépendant des unités opérationnelles qu'il contrôle et dispose des moyens nécessaires à l'exercice de ses missions.
Le dispositif de gouvernance mentionné au premier alinéa est adapté à la nature, à l'échelle et à la complexité des risques inhérents au modèle d'entreprise et aux activités de l'entreprise d'investissement.
Un arrêté du ministre chargé de l'économie précise les conditions d'application du présent article.
[…] D la somme de 3 000 euros en application des dispositions de l'article L. 761-1 du code de justice administrative. […] D, relevant du secteur d'activité de la banque d'investissement, a soumis à ce dernier une modification des clauses de son contrat de travail en vue de permettre la mise en conformité de la structure de sa rémunération avec les nouvelles dispositions de l'article L. 533-29 du code monétaire et financier, entrées en vigueur le 3 janvier 2018 et issues de la transposition de la directive 2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil du 15 mai 2014, dite Mifid II ; ces dispositions impliquent, […]
[…] 3°) de mettre à la charge de M. B… la somme de 3 000 euros en application des dispositions de l'article L. 761-1 du code de justice administrative. […] Il ressort des pièces du dossier que l'employeur de M. B…, relevant du secteur d'activité de la banque d'investissement, a soumis à ce dernier une modification des clauses de son contrat de travail en vue de permettre la mise en conformité de la structure de sa rémunération avec les nouvelles dispositions de l'article L. 533-29 du code monétaire et financier, entrées en vigueur le 3 janvier 2018 et issues de la transposition de la directive 2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil du 15 mai 2014, dite Mifid II ; […]
[…] 3°) de mettre à la charge de M me D… la somme de 3 000 euros en application des dispositions de l'article L. 761-1 du code de justice administrative. […] Il ressort des pièces du dossier que l'employeur de M me D…, relevant du secteur d'activité de la banque d'investissement, a soumis à cette dernière une modification des clauses de son contrat de travail en vue de permettre la mise en conformité de la structure de sa rémunération avec les nouvelles dispositions de l'article L. 533-29 du code monétaire et financier, entrées en vigueur le 3 janvier 2018 et issues de la transposition de la directive 2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil du 15 mai 2014, dite Mifid II ; […]